2024年度负责任矿物采购尽职调查报告（发布日期：2025年1月9日）

东莞市宝拓来金属有限公司

2024年度负责任矿物采购尽职调查报告

1.         宝拓来信息

宝拓来名：东莞市宝拓来金属有限公司（以下简称宝拓来）。宝拓来成立于2011年，宝拓来的CID号码是CID000377，宝拓来有两个厂址，一个位于广东省东莞市大朗镇黄草朗社区福进西路1号101室，一个位于广东省东莞市寮步镇虚舟路100号5栋101室，采购原材料为锡锭和二次回收料锡渣。

2.         RMAP评估总结

宝拓来于2024年 10月申请RMAP评估，并确定2025年上半年参加RMAP 现场审核，审核日期已经确定在2025年4月25日，此次的审核由Greenment 完成，审核评估范围为审核日期前45天倒推12个月。

3.     宝拓来供应链政策

为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，宝拓来制定了供应链政策。本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。

宝拓来承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关方（供应商，客户，员工等）广泛传播，可在以下网址查阅：http://www.dgbthx.com/

4.     宝拓来管理体系

4.1管理结构

a           宝拓来恪守在供应链政策方面的承诺，建立负责任矿物供应链管理体系，制定了以下方面的尽职调查内部流程：

b          宝拓来制定了《负责任矿物供应链管理手册》，成立供应链管理工作组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

c           宝拓来已任命总经理负责协调相关部门（包括采购部、生产部和仓库）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

d          宝拓来按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划更新，宝拓来会根据需要开展额外培训。

e           宝拓来定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。

4.2 内部控制系统

宝拓来于2024年12月向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。宝拓来已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的合同中。宝拓来在收到每笔锡精矿原料时都会审查原料，在整个过程中实施质量平衡评估。宝拓来每年考察直接供应商一次，并将尽职调查要求作为现场沟通内容的一部分。

宝拓来参考RMI 的要求，建立了申诉机制，并设立联系渠道，通过电子邮箱收集相关方申诉信息。邮箱地址为：sales@dg-baotai.cn。

4.3 记录保留系统

宝拓来要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全储在宝拓来数据库中。

5. 风险识别

宝拓来设有一套健全的流程来识别供应链中的风险，制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括宝拓来供应链政策及外部资源，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。

宝拓来使用以下资源来确定CAHRA：

a     海德堡冲突晴雨表，以国家或地区概览强度评分定义供应链冲突情况。

人类发展指数，根据该资源人类发展团体为低人类发展水平国家/地区。

b     世界银行全球治理指标，以治理指数定义供应链治理情况。

c     美国，欧盟，联合国，供应商和宝拓来所在国家制裁名单

d     多德-弗兰克法案。

宝拓来设计了一套识别供应商 (KYC) 流程，包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。宝拓来的风险评估委员会对锡原料采购供应链进行了风险评估，并汇总、审查所收到的供应商识别问卷与信息。一旦发现示警信号，宝拓来将与供应商进一步合作，明确改进期限与文件。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。

宝拓来要求供应商提供每笔交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

宝拓来对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和宝拓来采购要求审查所收集的所有信息。

在本报告涵盖的时间段内未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。

根据已制订的CAHRA识别程序，KYC问卷，社交媒体信息收集，以及供应商拜访和审核，结合我公司采购物料类型等，我公司的采购属于低风险采购。同时我们也实时关注采购实践和风险的变化，包括不局限于采购来源国，供应商等风险。

6. 风险缓解

宝拓来将根据《供应链风险识别和评估管理程序》对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号或高风险原料，我们将采取以下风险缓解与管理措施：

a           向宝拓来高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。

b          根据宝拓来的供应链政策中的风险缓解策略，制定和采用风险缓解计划，并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：

1)     在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易。

2)     在不断降低风险的同时暂时中止贸易。

3)     在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

c           持续监控风险，评估风险缓解措施的有效性。如果必要，对相关风险或风险情况产生变化后，再次进行风险评估。

东莞市宝拓来金属有限公司

发布时间：2025年01月09日